大家好,，今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話題，就是關(guān)于投資顧問(wèn)考試報(bào)名的問(wèn)題,，于是小編就整理了3個(gè)相關(guān)介紹投資顧問(wèn)考試報(bào)名的解答,，讓我們一起看看吧。
可以同時(shí)報(bào)考,，但不可能同時(shí)獲得這兩個(gè)資格。這兩個(gè)資格都需要在證券公司從業(yè)后,，在滿足工作經(jīng)驗(yàn)和學(xué)歷要求的前提下,，根據(jù)從事證券投資分析工作的不同具體種類而相應(yīng)獲得。一個(gè)人在證券公司不可能既當(dāng)分析師又當(dāng)投顧的,。
在報(bào)名考試中沒(méi)有限制,，考生可根據(jù)需要報(bào)考其中一個(gè)或兩個(gè)。由于同一次考試專業(yè)資格考試一般設(shè)置在一個(gè)時(shí)間段,，不能在一個(gè)場(chǎng)次里報(bào)考,，請(qǐng)大家根據(jù)報(bào)名規(guī)則要求報(bào)考。
由于金融行業(yè)的合規(guī)相關(guān)政策,，證券從業(yè)資格申請(qǐng)人不能申請(qǐng)兩種以上執(zhí)業(yè)證書,。申請(qǐng)人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排，申請(qǐng)一種執(zhí)業(yè)證書,。
證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù),、證券經(jīng)紀(jì)人、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷,、投資主辦人,、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問(wèn))、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師),、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類,。
擴(kuò)展資料：
入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主,，通過(guò)入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守,。
專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能,，以應(yīng)會(huì)為主,，通過(guò)專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。
管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主,，通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求,。
投資銀行業(yè)務(wù)》為保薦代表人考試所設(shè)科目,，保薦代表人考試屬于證券專項(xiàng)業(yè)務(wù)資格考試,，需要考過(guò)證券一般從業(yè)資格考試之后才能參加，證券從業(yè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試分為保薦代表人勝任能力考試,、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試,，詳情如下：
2021年保薦代表人考試報(bào)考條件：
考生只有先通過(guò)證券從業(yè)一般資格考試才能報(bào)考保薦代表人考試，一般資格考試科目分為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》,、《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》兩門,。
2021年保薦代表人勝任能力考試科目：
證券從業(yè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試分為保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試,，考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》,、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。即證保薦代表人勝任能力考試科目為《投資銀行業(yè)務(wù)》,。
首先應(yīng)該明白的是你想做一個(gè)專業(yè)顧問(wèn)。那就意味著專業(yè)很強(qiáng),。顧問(wèn),，顧名思義，就是通過(guò)詢問(wèn)答疑解決客戶問(wèn)題,，從而促成成交的,。 這樣說(shuō)就是以行業(yè)術(shù)語(yǔ)通過(guò)通俗易懂的語(yǔ)言站在客戶的角度為客戶服務(wù),?！ 〖热皇峭顿Y顧問(wèn)，投資常識(shí),、產(chǎn)品特點(diǎn)以及操作流程等,、公司或者相關(guān)情況都需要熟知的?！ 〗徽勔惨⒁夥椒?，一定不表現(xiàn)的向個(gè)推銷的，這樣客戶根本就沒(méi)興趣繼續(xù)聽下去,，首先要勾起客戶的興趣,，讓他主動(dòng)靠近你，這樣客戶也不會(huì)對(duì)你所說(shuō)的種種好處產(chǎn)生反感,，不然客戶就覺(jué)得你在吹牛,。 甚至騙子 想做個(gè)專業(yè)的顧問(wèn) 而且是投資顧問(wèn) 那么像 股票 期貨 國(guó)債 基金 黃金外匯 銀行 保險(xiǎn) 這些所有和投資管理 理財(cái)?shù)闹R(shí)是一定要學(xué)的 專業(yè)的顧問(wèn)就是站在客戶的立場(chǎng)為他做出種種的選擇與分析 使客戶可以相信你說(shuō)的話 第一,， 逐步從傳統(tǒng)咨詢向投資經(jīng)理角色轉(zhuǎn)變。這就需要我們不僅能夠做研究,，而且還要能夠?qū)崙?zhàn)操作,，為以后全權(quán)委托模式放開做好準(zhǔn)備。正可借助此次投顧比賽,，鍛煉投資水平?！ 〉诙?，傳統(tǒng)咨詢需要深入了解客戶。即使全權(quán)委托實(shí)現(xiàn),，國(guó)內(nèi)多數(shù)投資者仍將選擇自主操作,，傳統(tǒng)投顧服務(wù)仍不可少。當(dāng)前傳統(tǒng)咨詢服務(wù)仍不夠細(xì)致,，產(chǎn)品推薦最多細(xì)分為穩(wěn)健,、激進(jìn)、保守等,，這種劃分對(duì)客戶基本沒(méi)有區(qū)別,，因?yàn)楫a(chǎn)品劃分就是主觀性的，而客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好評(píng)測(cè)也不夠準(zhǔn)確,。如果客戶交易水平差,，沒(méi)有止損概念的，應(yīng)盡量少推薦短線交易性品種,。如果客戶喜歡做強(qiáng)勢(shì)股,，我們盡量幫客戶尋找熱點(diǎn)中的強(qiáng)勢(shì)品種。傳統(tǒng)模式下,，我們提供的就是簡(jiǎn)單的服務(wù),，客戶滿意度是我們工作的衡量標(biāo)準(zhǔn)，只有充分了解客戶需求和交易特征才能提升滿意度,?！ 〉谌鸩綇膫€(gè)股推薦走向全面的理財(cái)規(guī)劃,。樹立為客戶進(jìn)行大類資產(chǎn)配置的理念,，包括不限于股票、信托,、陽(yáng)光私募,、債券、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,、創(chuàng)新型產(chǎn)品等,?！ 〉谒模?、誠(chéng)信,。每次推薦理由說(shuō)清楚，理由發(fā)生變化及時(shí)告知客戶,，錯(cuò)了就是錯(cuò)了,，一切交由客戶來(lái)評(píng)價(jià)。
到此,，以上就是小編對(duì)于投資顧問(wèn)考試報(bào)名的問(wèn)題就介紹到這了,，希望介紹關(guān)于投資顧問(wèn)考試報(bào)名的3點(diǎn)解答對(duì)大家有用。
