大家好，今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話題，就是關(guān)于投資顧問考什么的問題,，于是小編就整理了4個(gè)相關(guān)介紹投資顧問考什么的解答,，讓我們一起看看吧。
證券投資顧問為客戶提供投資建議,，比如買賣時(shí)機(jī)、熱點(diǎn)分析,、證券選擇、風(fēng)險(xiǎn)提示等,，禁止代理客戶操作,。也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考,，決策由客戶自己做,。贏虧均由客戶承擔(dān)，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費(fèi)用,，形式包括差別傭金,、按資產(chǎn)額或服務(wù)期收取單項(xiàng)顧問費(fèi)用等。
1. 證券投資顧問需要通過5門考試：證券基礎(chǔ)知識、證券交易,、證券投資分析,、證券投資基金、證券法律法規(guī),。
2. 證券投顧也需要具備一定的營銷能力,。
3. 證券投資顧問一般是針對證券公司總部以外的下轄營業(yè)部設(shè)置的崗位。
4. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了規(guī)范從業(yè)人員行為,，設(shè)置了這一監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可且備案的監(jiān)管崗位,。
5. 投資顧問的觀點(diǎn)代表的是營業(yè)部乃至公司的觀點(diǎn)和形象，股在營業(yè)部低位高,，屬于內(nèi)部正式編制,。
6. 只有營業(yè)部才有投顧，投顧不負(fù)責(zé)做研究,，只負(fù)責(zé)傳達(dá)總部分析師的觀點(diǎn)
投資顧問是指任何從事于提供投資建議而獲薪酬的人士,。投資顧問的任務(wù)是幫助客戶達(dá)成財(cái)務(wù)目標(biāo),，為此他需要始終與客戶保持全面深入的交流。投資顧問是專戶理財(cái)服務(wù)中非常重要的角色,?？蛻粼诮邮軐衾碡?cái)服務(wù)的過程中,，第一個(gè)遇到的服務(wù)者就是投資顧問，并且投資顧問與客戶的溝通與交流將貫穿服務(wù)的始終,。
投資顧問幫助客戶理解財(cái)務(wù)知識和投資常識,，了解專戶理財(cái)業(yè)務(wù)；幫助客戶理解投資機(jī)會和一般的投資誤區(qū),；引導(dǎo)客戶理解和評價(jià)風(fēng)險(xiǎn),。所以投資顧問大部分時(shí)間需要出門跑業(yè)務(wù)，有時(shí)也會在辦公室整理客戶的資料,，為拜訪客戶做好充分準(zhǔn)備,。
一、投資顧問主要的工作內(nèi)容如下：
1,、 負(fù)責(zé)維護(hù)或協(xié)助高級投資顧問維護(hù)重點(diǎn)客戶的客戶關(guān)系,；
2、 根據(jù)公司業(yè)務(wù)客戶服務(wù)相關(guān)規(guī)定,，了解客戶,，包括但不限于客戶資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,，并完善客戶資料,；
3、 充分運(yùn)用公司的產(chǎn)品和服務(wù)并根據(jù)“適當(dāng)性原則”為客戶提供相關(guān)產(chǎn)品和咨詢服務(wù),，同 時(shí)完成適當(dāng)產(chǎn)品的銷售,；
4、 在服務(wù)好指定客戶的同時(shí),，完成“轉(zhuǎn)介紹”客戶的開發(fā),；
5、 管理指定客戶的傭金浮動,；
6,、 完成客戶服務(wù)工作日志和客戶服務(wù)記錄；
7,、 完成領(lǐng)導(dǎo)交辦其它的工作內(nèi)容,。
可以同時(shí)報(bào)考,，但不可能同時(shí)獲得這兩個(gè)資格,。這兩個(gè)資格都需要在證券公司從業(yè)后，在滿足工作經(jīng)驗(yàn)和學(xué)歷要求的前提下,，根據(jù)從事證券投資分析工作的不同具體種類而相應(yīng)獲得,。一個(gè)人在證券公司不可能既當(dāng)分析師又當(dāng)投顧的。
在報(bào)名考試中沒有限制，考生可根據(jù)需要報(bào)考其中一個(gè)或兩個(gè),。由于同一次考試專業(yè)資格考試一般設(shè)置在一個(gè)時(shí)間段,，不能在一個(gè)場次里報(bào)考，請大家根據(jù)報(bào)名規(guī)則要求報(bào)考,。
由于金融行業(yè)的合規(guī)相關(guān)政策,，證券從業(yè)資格申請人不能申請兩種以上執(zhí)業(yè)證書。申請人只能根據(jù)所在機(jī)構(gòu)工作安排,，申請一種執(zhí)業(yè)證書,。
證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書包括一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)人,、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷,、投資主辦人、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問),、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)(其他)及保薦代表人等八類,。
擴(kuò)展資料：
入門資格考試注重考查必需的專業(yè)基礎(chǔ)知識和基本法律法規(guī),，以應(yīng)知為主，通過入門資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守,。
專業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程,、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會為主,，通過專業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作,。
管理資質(zhì)測試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主,，通過管理資質(zhì)測試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求,。
到此，以上就是小編對于投資顧問考什么的問題就介紹到這了,，希望介紹關(guān)于投資顧問考什么的4點(diǎn)解答對大家有用,。
