“炒股”非法經(jīng)營罪罪名及數(shù)額的辯護(hù)
常見的場外股票配置服務(wù)主要包括提供配置資金,、配置賬戶,、保證配置資金安全,、設(shè)置強(qiáng)制平倉額度等綜合服務(wù),。提供的財(cái)務(wù)杠桿從幾倍到十幾倍不等,。此類業(yè)務(wù)在《證券法》中稱為“融資融券”業(yè)務(wù),。根據(jù)法律規(guī)定,，應(yīng)當(dāng)是國家特許經(jīng)營的金融業(yè)務(wù),。未經(jīng)依法批準(zhǔn),，任何單位和個(gè)人不得非法從事本次資金配置業(yè)務(wù),。
場外資金配置公司聘請(qǐng)不合格的員工作為“高素質(zhì)投資老師”,。招聘中介通過各種方式“引誘”、“拉攏”個(gè)人“入市”,、“推薦”,、“引誘”客戶，以提高資金配置杠桿,。規(guī)避監(jiān)管部門對(duì)證券市場相關(guān)業(yè)務(wù)的資金來源,、投資標(biāo)的、杠桿率等限制,，加劇市場非理性波動(dòng)和個(gè)人財(cái)產(chǎn)的不穩(wěn)定,。
場外配資公司的各類從業(yè)人員都犯下了哪些犯罪行為？犯罪數(shù)額如何確定,？
01詐騙罪與非法經(jīng)營罪的實(shí)務(wù)區(qū)分
詐騙罪的客體是被害人的財(cái)產(chǎn),，屬于財(cái)產(chǎn)侵權(quán)罪，而非法經(jīng)營罪的客體是市場交易秩序,。在配股業(yè)務(wù)中,，詐騙罪直接體現(xiàn)為假借配股名義將投資者的錢財(cái)據(jù)為己有的犯罪。非法經(jīng)營罪也可能導(dǎo)致投資者損失投資資金,，但這種損失完全是有事實(shí)根據(jù)的,。配資公司從證券市場交易中產(chǎn)生，不占用投資者的本金或損失資金,，只收取服務(wù)費(fèi),、配資利息等服務(wù)傭金。因其“經(jīng)營服務(wù)”違反正常市場交易秩序而構(gòu)成犯罪,。
對(duì)于辯護(hù)人來說,，這兩種犯罪的重要區(qū)別在于量刑起點(diǎn)和層次不同。在同等數(shù)額,、同等情節(jié)下區(qū)分非法經(jīng)營罪和詐騙罪是辯護(hù)犯罪的重要途徑,。
從主觀目的來看，詐騙罪是以非法占有財(cái)物為目的,，非法經(jīng)營罪是以獲取營業(yè)收入為目的,。這種目的在行為上最明顯的表現(xiàn)是：資金配置公司建立一個(gè)虛構(gòu)、偽造的投資平臺(tái),，投資者的本金并沒有進(jìn)入真實(shí)的交易市場,，而是被資金配置公司在虛假的投資平臺(tái)公司上流通。配資公司修改平臺(tái)數(shù)據(jù),，制造虛假利潤誘導(dǎo)投資者繼續(xù)投入資金，進(jìn)而制造虧損數(shù)據(jù)以合理化占有投資者投入的資金,，屬于詐騙罪,。行為人對(duì)其主觀目的的辯護(hù)以及辯護(hù)人對(duì)兩罪區(qū)分的辯護(hù)能否得到法院的支持,，司法審理案件可以體現(xiàn)以下幾點(diǎn)：
盡管肇事者辯稱自己并不知道該交易平臺(tái)未與真實(shí)交易平臺(tái)相連、公司缺乏運(yùn)營的事實(shí),，但發(fā)現(xiàn)肇事者是根據(jù)投資者的損失和“隨機(jī)損失”來獲取傭金的,，仍然推測他無法訪問該投資平臺(tái)。明知而進(jìn)入真實(shí)的證券交易市場,，構(gòu)成詐騙罪,。[()浙行初343號(hào)][()滬02行初62號(hào)]在虛擬股票交易平臺(tái)中，雖然行為人辯稱交易平臺(tái)上的數(shù)據(jù)與真實(shí)交易市場一致,，但相關(guān)數(shù)據(jù)沒有被修改,。投資收益或損失不受其人為控制，但投資者賬戶中顯示的存款和資金配置金額是行為者在系統(tǒng)后臺(tái)手動(dòng)輸入的相應(yīng)數(shù)值,。存款資金并未進(jìn)入真實(shí)的股票交易市場,，行為人不僅收取手續(xù)費(fèi)、隔夜費(fèi)等服務(wù)費(fèi),，高杠桿配資損失還截留投資者損失資金,，構(gòu)成欺詐。[()贛01行中354號(hào)][()滬行初號(hào)][()浙01行中117號(hào)]雖然行為人有欺騙投資者擴(kuò)大投資或提高資金配置杠桿的行為,，但如果其目的是為了獲取相應(yīng)的手續(xù)費(fèi)和服務(wù)費(fèi),，并不從投資者的損失中獲利，可以認(rèn)定被告捏造事實(shí),、隱瞞真相與投資者的損失之間的因果關(guān)系不充分,，不存在違法行為。占有目的,、詐騙金額難以界定非法經(jīng)營罪辯護(hù)的幾個(gè)角度,。【民04行中341號(hào)】【京03行中47號(hào)】
也就是說,，如果行為人“蠶食客戶”,，或者只收取“服務(wù)費(fèi)”但明知平臺(tái)、公司“蠶食客戶”,，被采納為非法經(jīng)營罪辯護(hù)的可能性很低,；如果不是，即使是共同犯罪的案件,，也可以區(qū)分部分行為人實(shí)施非法經(jīng)營犯罪,。
02違法經(jīng)營金額的認(rèn)定
討論非法配股操作金額的認(rèn)定問題，我們先來梳理一下配股的資金操作：投資者想要炒股,，通過炒股賺錢,，配資公司出現(xiàn)說，來吧，我給你錢,，你從我這里拿走,，如果你炒股票賺錢了，就付我利息,。我還可以教你如何交易股票,。如果你賺錢了，就付我管理費(fèi)吧,。如果你輸了怎么辦,？好吧，我?guī)湍愠垂?，你得教我保證金知識(shí),。如果您輸了，資金將從您的保證金中扣除,。比如你交了的押金,，我就分配給你，這樣你就有可以投資股票,。分配比例是7,，比例越高，你從我這里拿到的錢就越多,，我賺的服務(wù)費(fèi)也就越多,。高的。當(dāng)然,，雖然你有塊錢可以投資股票,，但實(shí)際上你可能只用了塊，剩下的塊還沒有決定投資哪一塊,，或者還沒有開始使用,。
在這個(gè)過程中，涉及到多個(gè)數(shù)字,。你交的保證金是,，我給你的配資是，你股票交易賬戶的可用資金是,，你已經(jīng)使用的,，哪一項(xiàng)應(yīng)該算違規(guī)經(jīng)營金額？法院有以下認(rèn)定方法：
將配股金額與保證金合計(jì)作為違法經(jīng)營金額：河南興初案第174號(hào),，人民法院認(rèn)定該經(jīng)營金額為“經(jīng)營總額.74元,，其中投資者保證金金額為.74元，配售資金金額為.74元,。金額為元,。”浙興初156號(hào)判決也采用了該計(jì)算方法，但二審浙01興中600號(hào)判決更正,，認(rèn)定該筆交易金額為非法經(jīng)營,。一審包括金額較大的杠桿配售金額以及客戶重復(fù)交易金額,，最終根據(jù)客戶投入的資金總額確定配售金額為非法經(jīng)營金額：民興初第862案,，人民法院認(rèn)定“公安機(jī)關(guān)經(jīng)審核，查明登記“客戶”劉,、韋,、范、薛,、陳1的存款金額分別為元,、元、元,、元,、20.1萬元，分配金額分別為27.9萬元,、44.1萬元,、11萬元、23.2萬元,、110萬元,，以上分配金額合計(jì)為216.2萬元。被害人陳1系被告人曾令霞發(fā)展的客戶,?！边`法經(jīng)營金額確定為“被告人崔新波涉案金額216.2萬元，被告人曾令霞涉案金額人民幣110萬,?！睂⑼顿Y者繳納的保證金視為違法經(jīng)營金額：粵興初案第號(hào)，人民法院查明“夏某使用的三張銀行卡收取轉(zhuǎn)賬存款”投資者合計(jì)存款.93元,，其中夏某存款元,，張某英存款.18元，扣除這兩人的存款后,，共接受投資資金.75元,。這筆投資金額，即投資者繳納的保證金,，被認(rèn)為是非法的,。經(jīng)營金額。魯行初410號(hào)案中,，法院在查明投資者投入的本金和資金配置公司分配的資金數(shù)額后,，也以投資者的本金作為違法經(jīng)營金額。[()皖06行初164號(hào)][()贛行初21號(hào)][()遼行初75號(hào)]
這三種認(rèn)定方法中，投資者保證金的計(jì)算是最低的,，并得到了大量司法審判的支持,。這種計(jì)算方式的防御成功率較高。相比之下,，以下兩種金額計(jì)算方式的抗辯理由被采納的可能性較?。?/p>
1、投資者已取得的投資收益/提款是否應(yīng)當(dāng)從經(jīng)營金額中扣除：浙行初64號(hào)案,，人民法院的觀點(diǎn)是“本案案由為非法經(jīng)營罪”蔡永雷未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)從事非法期貨業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)金額,，不應(yīng)從丁、于,、苗1等人的收入中扣除,，本意見不予采納?！薄就?6刑完.164號(hào)】
2,、投資者尚未使用、尚未進(jìn)入交易市場的金額是否應(yīng)扣除：基于上述解釋,，有人指出,，投資者配股后雖然有資金，但尚未扣除資金,。用過的,。這不能用。應(yīng)計(jì)入營業(yè)額,。當(dāng)根據(jù)資本配置金額或資本配置與存款之和計(jì)算營業(yè)額時(shí),，更容易采用這種觀點(diǎn)。對(duì)于以保證金計(jì)算營業(yè)額的案件,，人民法院不予支持,。浙03行珠458號(hào)案的理由是“客戶存入資金后，涉案公司提供了不足十倍的資金配置,，以增加交易次數(shù)和利潤,，收取更多的手續(xù)費(fèi)”。費(fèi)用,，因此實(shí)際交易金額應(yīng)遠(yuǎn)大于客戶保證金金額,，原審以客戶保證金金額來確定違法業(yè)務(wù)金額，給被告帶來了極大利益,；以及這些保證金是否實(shí)際參與了國際期貨交易交易中,，客戶進(jìn)行單筆匯款時(shí)，非法經(jīng)營行為金額的認(rèn)定不會(huì)受到匯款金額或多筆匯款的影響,?！迸c浙行初72號(hào)案中辯護(hù)人關(guān)于不應(yīng)以存款作為經(jīng)營金額的意見也有一定的相似之處,。
在常見的“保證金”判定方法中，防御者還可以仔細(xì)審查“保證金”金額的計(jì)算依據(jù),，如果判定依賴于系統(tǒng)后臺(tái)數(shù)據(jù),，如果存在虛假客戶或交易測試數(shù)據(jù)，可以主張消除,；在認(rèn)定“存款”賬戶中的資金時(shí),，可以關(guān)注賬戶中的自有資金和其他資金是否被排除在外。這兩點(diǎn)在司法審判實(shí)踐中也得到了法院的認(rèn)可,?！净浶谐跆?hào)】
1,、資金配置是否違法？1.炒股是否構(gòu)成違法犯罪,，需要界定兩個(gè)因素：炒股是否屬于證券業(yè)務(wù),；是否已獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。符合上述兩個(gè)要件的,，涉嫌非法經(jīng)營犯罪,。擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的,，處五年以下有期徒刑或者拘役,，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；構(gòu)成犯罪的,，依法追究刑事責(zé)任,。情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑,、違法所得百分之一以下有期徒刑,。處五倍以上五倍以下罰款或者沒收財(cái)產(chǎn)。2,、法律依據(jù)：《中華人民共和國刑法》第225條【非法經(jīng)營罪】違反國家規(guī)定,，有下列非法經(jīng)營行為之一，擾亂市場秩序,，情節(jié)嚴(yán)重的,，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金,；情節(jié)特別嚴(yán)重的,，處五年以上有期徒刑，并處罰金,；情節(jié)特別嚴(yán)重的,，處五年以上有期徒刑,，并處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的,，處五年以上有期徒刑,，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金；允許經(jīng)營特殊物品,、專賣物品或者法律,、行政法規(guī)規(guī)定限制銷售的其他物品；買賣進(jìn)出口許可證,、進(jìn)出口原產(chǎn)地證書以及法律,、行政法規(guī)規(guī)定的其他營業(yè)執(zhí)照或者批準(zhǔn)文件；未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn),，非法經(jīng)營證券,、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù),，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù),；其他嚴(yán)重?cái)_亂市場秩序的違法經(jīng)營行為。2,、期貨資金配置的量刑標(biāo)準(zhǔn)是什么,？一、期貨資金配置行為,，構(gòu)成詐騙罪,，騙取公私財(cái)物罪，數(shù)額較大的,，處三年以下有期徒刑,、拘役或者管制，并處或僅處以罰款,；2,、金額巨大；或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,，處三年以上十年以下有期徒刑,，并處罰金；三,、不構(gòu)成犯罪的,，不予判處刑罰。
審判長,、法官：
上海申光律師事務(wù)所接受被告人石**家屬委托,，指定我為其辯護(hù)人。辯護(hù)人查閱了本案卷宗材料,，會(huì)見了被告人施**,，庭審結(jié)束后,，他還當(dāng)庭聽取了檢察官的陳述。公訴機(jī)關(guān)意見：根據(jù)本案事實(shí),，辯護(hù)人提出以下辯護(hù)意見,，供合議庭參考。
1,、被告人的自殺行為屬于勞務(wù)行為,，不是分工分責(zé)行為，更不是經(jīng)營行為,，不符合非法經(jīng)營罪的客觀條件,；
被告人施**于年3月經(jīng)人介紹，被**業(yè)務(wù)部錄用,。作為運(yùn)營部的員工,，有義務(wù)服從運(yùn)營部的安排。被告施**的工作內(nèi)容和形式均由運(yùn)營部門決定,。該部門老板認(rèn)定,，被告人施**提貨、送貨,、上門安裝、調(diào)試,、取款等行為均是執(zhí)行業(yè)務(wù)部門的指令,，而非授意他人提貨、送貨,、上門安裝,、調(diào)試、取款等行為,。被告施**是指令的執(zhí)行人而非發(fā)行人,。他的行為是勞務(wù)，不是分工和責(zé)任,，是被動(dòng)執(zhí)行,，不是主動(dòng)參與?！掇o?！穼?duì)“經(jīng)營”的解釋是對(duì)經(jīng)濟(jì)事業(yè)的經(jīng)營和管理。對(duì)于任何經(jīng)濟(jì)實(shí)體來說,，只有經(jīng)營管理活動(dòng)才是經(jīng)營活動(dòng),。在這種情況下，就是決定提貨,、發(fā)貨,、現(xiàn)場安裝,、調(diào)試、取款,。方式,、時(shí)間、地點(diǎn),、品種,、數(shù)量屬于商業(yè)行為，而提貨,、送貨,、現(xiàn)場安裝、調(diào)試,、取款等行為本身不屬于商業(yè)行為,。
非法經(jīng)營罪客觀上表現(xiàn)為擅自經(jīng)營特許經(jīng)營項(xiàng)目、壟斷項(xiàng)目或者其他限制項(xiàng)目,、進(jìn)出口許可證,、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他營業(yè)執(zhí)照或者批準(zhǔn)文件,，從事非法經(jīng)營活動(dòng),。其他違法經(jīng)營活動(dòng)，擾亂市場秩序,，情節(jié)嚴(yán)重的,。被告人施**沒有從事經(jīng)營活動(dòng)，不符合非法經(jīng)營罪的客觀條件,。
2,、被告人施**沒有謀取非法利益，也沒有謀取非法利益的意圖,；
被告人史**于年3月經(jīng)個(gè)人介紹被**經(jīng)營部錄用,，月薪元/月至元/月。沒有“四金”,，沒有獎(jiǎng)金,，更沒有紅包、分紅,。被告人施**沒有謀取非法利益,。被告人施**是否具有謀取非法利益的意圖？沒有,。被告人石**的調(diào)查筆錄顯示,，被告人石**在**業(yè)務(wù)部門工作，只是為了賺錢養(yǎng)活老婆孩子,。
非法經(jīng)營罪主觀上故意構(gòu)成,，具有謀取非法利益的目的,。被告人施**不具有謀取非法利益的目的，不符合非法經(jīng)營罪的主觀要件,。
3,、對(duì)本案適用的法律、法規(guī)的意見,。
刑法第225條對(duì)非法經(jīng)營罪采取“空白罪名”的方式,，字面上將“違反國家規(guī)定”表述為犯罪的客觀要件。根據(jù)刑法第九十六條的立法解釋,，“違反國家規(guī)定,，是指違反全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律、決定,、行政法規(guī),、規(guī)定的行政措施、決定和決定”,。國務(wù)院發(fā)布的命令,。”本案定罪的犯罪行為為非法經(jīng)營,，銷售的產(chǎn)品為衛(wèi)星接收設(shè)備,。全國人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和決定對(duì)此沒有規(guī)定。僅國務(wù)院發(fā)布的行政法規(guī),、規(guī)定的行政措施,、決定、命令第一條是年10月5日國務(wù)院發(fā)布的特別行政法規(guī),，即《中華人民共和國國務(wù)院令第129號(hào)》中華民國”。該命令第十一條明確規(guī)定：“違反本規(guī)定,，擅自出售衛(wèi)星地面接收設(shè)施的,，由工商行政管理部門責(zé)令停止銷售，沒收衛(wèi)星地面接收設(shè)施,，可以并處以下罰款：不超過銷售額的兩倍,。“不涉及刑事處罰,。
上海市高級(jí)人民法院刑事庭,、上海市人民檢察院公訴辦公室關(guān)于印發(fā)《刑事法律適用問題解答》的通知。上海市高級(jí)人民法院在滬高院1號(hào)文第三條中對(duì)非法經(jīng)營罪的認(rèn)定和處罰解釋如下：“認(rèn)定本罪時(shí),，一般應(yīng)當(dāng)參照有關(guān)法律,、行政法規(guī)的規(guī)定來認(rèn)定?！狈缸?。其依據(jù)是明確要求中規(guī)定的刑法,。非法經(jīng)營罪不能擴(kuò)大適用為新的‘口袋罪’?！鞭q護(hù)人認(rèn)為,，本案涉及的出售衛(wèi)星地面接收設(shè)施的行為，依法不應(yīng)受到刑事處罰,。
綜上,，被告人施**僅在**業(yè)務(wù)部、**公司擔(dān)任工人,。其不具備經(jīng)營者身份,，也沒有實(shí)際進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)，更沒有謀取非法利益,，而本案刑法調(diào)整的依據(jù)還不夠充分,。請(qǐng)合議庭充分考慮該辯護(hù)人的意見，對(duì)被告人殺人罪作出公正的判決,！
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