A股市場單邊下跌趨勢持續(xù)，市場恐慌情緒逐漸向私募基金行業(yè)蔓延,。據(jù)格商研究中心統(tǒng)計,，6月份，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會新注冊私募產(chǎn)品只,，其中新注冊證券私募產(chǎn)品823只,，占47.08%。這一數(shù)字高于去年同期,。登記數(shù)957人,，同比下降14%，環(huán)比下降9.66%,。
在劇烈的市場波動中,，百億私募機構的新產(chǎn)品數(shù)量也明顯放緩。統(tǒng)計顯示,，6月份共有18家百億級私募公司新注冊產(chǎn)品,，注冊產(chǎn)品總數(shù)為46只，環(huán)比減少11只,。值得一提的是,，百億級私募登記數(shù)量連續(xù)三個月下降。6月新注冊產(chǎn)品中,，當月新立產(chǎn)品25個,，環(huán)比也有所減少。
與此同時,，私募基金管理人注冊近期也遭遇寒潮,。協(xié)會最新數(shù)據(jù)顯示,，今年6月新注冊私募管理人263家，其中證券私募管理人75家,，較去年同期減少一半左右,。6月份無新設立證券私募管理人注冊。
對于6月份證券私募機構及產(chǎn)品注冊量下降的原因,，不少業(yè)內人士認為,，直接原因是A股市場的持續(xù)調整，加上資管新規(guī)的影響,，機構渠道受到影響,。短期謹慎，私募融資環(huán)境大不如前,。
私募排行網(wǎng)研究員劉友華對北京商報記者表示,，這一現(xiàn)象是今年私募行業(yè)發(fā)展出現(xiàn)的新特點。經(jīng)過近三年的瘋狂增長,，隨著資管新規(guī)的出臺和金融去杠桿的持續(xù)推進,，私募股權已進入嚴格監(jiān)管時代。行業(yè)發(fā)展已從量的發(fā)展轉向質的發(fā)展,，進入了優(yōu)勝劣汰,。處于理性發(fā)展階段，私募管理人備案數(shù)量同比大幅下降,。除了上述原因外,，產(chǎn)品注冊進程緩慢也與市場狀況密切相關。歷史數(shù)據(jù)顯示,，新品發(fā)布數(shù)量與市場狀況的賺錢效應成正比,。該指數(shù)越低，表明新產(chǎn)品發(fā)布數(shù)量越少,。指數(shù)越高,，產(chǎn)品發(fā)布越容易。
上述研究員提到,，6月份A股出現(xiàn)單邊下跌的深度調整,。受國內去杠桿、信用風險擴散,、人民幣貶值等因素影響,，市場風險偏好大幅下降，A股全線下跌,。主要是該指數(shù)當月跌幅超過7%,。在此背景下，6月份股權策略私募基金平均虧損為4.09%,，今年虧損已擴大至7%,，在所有策略私募基金中排名墊底,。此外，債券策略私募基金整體平均回報僅為-0.25%,；由于大宗商品市場大幅波動,，期貨策略私募基金也遭受小幅損失。其他戰(zhàn)略私募基金6月份平均虧損超過2%,。
私募排行網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示,，近一個月來，納入統(tǒng)計的只股票策略私募產(chǎn)品中,，負收益產(chǎn)品數(shù)量達到只,，占比約83%。例如,，盈水金合伙人1號基金、鼎商1號基金,、大秦基金恒泰1號私募基金,、弘益安泰7號基金等4只產(chǎn)品近一個月業(yè)績虧損超過50%。
市場行情不佳,，私募研究熱情也大幅下降,，主板關注度創(chuàng)今年新低。格商研究中心數(shù)據(jù)顯示,，6月份私募機構共開展調查904次,。全月共有646家私募機構參與調查，共調查195家上市公司,。調查數(shù)量較上月減少48.78%,。其中，受關注前五位的行業(yè)為電子,、醫(yī)藥生物,、化工、計算機和電氣設備,。從板塊來看,，主板、中小板,、創(chuàng)業(yè)板關注度分別為15.04%,、44.69%、40.27%,。其中,，中小板、創(chuàng)業(yè)板關注度小幅上升,，主板關注度創(chuàng)年內新低,。
百億私募調查熱情也大幅下降,。全月共開展調查78次，涉及56家上市公司,。調查數(shù)量環(huán)比下降53.01%,。百億私募共同關注的股票中，一半以上分布在電子和醫(yī)療生物領域,。
私募投資基金管理人登記及基金備案辦法
第一章一般規(guī)定
第一條為規(guī)范私募股權投資基金業(yè)務，保護投資者合法權益,，促進私募股權投資基金行業(yè)健康發(fā)展,，根據(jù)《證券投資基金法》，中央辦公廳通知中央私募股權基金管理職責分工委員會,、中國證監(jiān)會根據(jù)管理委員會的有關規(guī)定,，制定本辦法。
第二條本辦法所稱私募投資基金是指以非公開方式向合格投資者募集設立的投資基金,，包括資產(chǎn)由私募基金管理人管理的投資基金,。基金經(jīng)理或普通合伙人,。出于某種目的而成立的公司或合伙企業(yè),。
第三條中國證券投資基金業(yè)協(xié)會按照本辦法規(guī)定辦理私募基金管理人登記和私募基金備案，并對私募基金管理人進行自律管理,。私募股權基金業(yè)務活動,。
第四條私募基金管理人應當提供私募基金登記備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的真實,、準確,、完整。
第二章基金管理人登記
第五條私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會辦理基金管理人登記手續(xù),，并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員,。
第六條私募基金管理人申請登記時，應當如實填寫基金管理人的基本信息,、高級管理人員及其他從業(yè)人員的基本信息,、股東或者合伙人的基本信息、被管理人的基本信息,?；鹜ㄟ^私募基金登記備案系統(tǒng)。
第七條注冊申請材料不齊全或者不符合規(guī)定的,，私募基金管理人應當按照基金業(yè)協(xié)會的要求及時補充,、更正。
申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的,，私募基金管理人應當及時通知基金業(yè)協(xié)會,，變更登記申請內容。
第八條基金業(yè)協(xié)會可以通過約談高級管理人員,、現(xiàn)場檢查,、征求中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會意見等方式對私募基金管理人提供的注冊申請材料進行核查,。
第九條私募基金管理人提供的登記申請材料齊全的,，基金業(yè)協(xié)會應當自收到登記材料之日起20個工作日內通過網(wǎng)站公示私募基金管理人的基本信息為私募股權基金管理提供信息。人辦理登記手續(xù),。網(wǎng)站公布的私募基金管理人基本信息包括私募基金管理人名稱,、成立時間、注冊時間,、住所,、聯(lián)系方式、主要負責人,、誠信基本信息等基本信息,。
披露信息并不構成對私募基金管理人投資管理能力和持續(xù)合規(guī)性的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證,。
第十條已登記的私募基金管理人依法解散、被撤銷或者被宣告破產(chǎn)的,，基金業(yè)協(xié)會應當及時注銷該基金管理人的登記,。
第三章基金備案
第十一條私募基金管理人應當在私募基金募集完成后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案,，根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,。基金,，如實填寫基金名稱和資金規(guī)模,。投資者、基金合同等基本信息,。
如果法人基金聘請自己的管理團隊管理基金財產(chǎn),，法人基金在履行基金備案手續(xù)的同時，還必須履行基金管理人的登記手續(xù),。
第十二條私募基金登記材料不齊全或者不符合規(guī)定的,，私募基金管理人應當按照基金業(yè)協(xié)會的要求及時補充、更正,。
第十三條私募基金登記材料齊全,、符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收到登記材料之日起20個工作日內辦理私募基金登記手續(xù),，并公開私募基金基本信息,。私募股權基金在其網(wǎng)站上,。網(wǎng)站公布的私募基金基本信息包括私募基金名稱、成立時間,、備案時間,、主要投資領域、基金管理人,、基金托管人等基本信息,。
第十四條已注冊的私募基金可以申請開立證券賬戶。
第四章人事管理
第十五條私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高級管理人員和其他基金從業(yè)人員的基本信息和變更信息,。
第十六條從事私募基金業(yè)務的專業(yè)人員應當具備私募基金職業(yè)資格,。
符合下列條件之一的，可視為私募基金執(zhí)業(yè)資格：
通過證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的私募基金從業(yè)人員資格考試,；
近三年從事投資管理相關業(yè)務,；
基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。
第十七條私募基金管理人高級管理人員應當誠實守信,，近三年無重大失信記錄,，未受到中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。
前款所稱高級管理人員是指私募基金管理人的董事長,、總經(jīng)理,、副總經(jīng)理、執(zhí)行合伙人,、合規(guī)與風險控制人員以及其他實際履行上述職責的人員職責,。
第十八條私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會或者其認可的機構組織的專業(yè)培訓。
第五章信息報送
第十九條私募基金管理人應當于每月結束后5個工作日內更新其管理的私募證券投資基金的相關信息,，包括基金規(guī)模,、單位凈值、投資者數(shù)量等,。
第二十條私募基金管理人應當于每季度結束后10個工作日內更新其管理的私募股權投資基金及其他非證券私募基金的相關信息,，包括認購規(guī)模、實繳規(guī)模,、投資數(shù)量等,。投資者情況、主要投資方向等
第二十一條私募基金管理人應當于每年終了之日起20個工作日內更新私募基金管理人,、股東或者合伙人,、高級管理人員及其他從業(yè)人員及其管理的私募基金的基本信息。
私募基金管理人應當于每年4月底前通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告,。
受托管理享受國家財稅政策支持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人還應當提交受托創(chuàng)業(yè)投資基金對中小微企業(yè)的投資情況和社會經(jīng)濟貢獻情況報告,。
第二十二條私募基金管理人發(fā)生下列重大事件的，應當在10個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告：
私募基金管理人姓名及高級管理人員變更；
私募基金管理人控股股東,、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更,；
私募基金管理人分立、合并,；
私募基金管理人,、高級管理人員有重大違法違規(guī)行為；
依法解散,、依法撤銷或者依法宣告破產(chǎn),；
其他可能損害投資者利益的重大事項。
第二十三條私募基金運作過程中,，發(fā)生下列重大事件的,，私募基金應當
基金管理人應當在5個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告：
基金合同發(fā)生重大變化；
投資者數(shù)量超出法律,、法規(guī)規(guī)定的,；
基金被清算或清算；
私募基金管理人,、基金托管人發(fā)生變更,；
其他對基金持續(xù)經(jīng)營、投資者利益,、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件,。
第二十四條基金業(yè)協(xié)會每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員和私募基金進行統(tǒng)計分析,，并向中國證監(jiān)會報告,。
第六章自律管理
第二十五條基金業(yè)協(xié)會根據(jù)私募基金管理人管理的基金類型設立相關專業(yè)委員會，實施差異化自律管理,。
第二十六條基金業(yè)協(xié)會可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，并要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供相關材料和信息,。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查,。
第二十七條基金業(yè)協(xié)會應當為私募基金管理人及其從業(yè)人員建立誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息,。
第二十八條基金業(yè)協(xié)會受理對私募基金管理人,、基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴進行調查核實并依法處理,。
第二十九條基金業(yè)協(xié)會可以按照當事人平等,、自愿的原則，調解私募基金業(yè)務糾紛,，維護投資者的合法權益,。
第三十條私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員有下列情形之一的，基金業(yè)協(xié)會可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告,、通報批評,，上海企石財富--、公開譴責,、暫?；鹱浴⑷∠麜T資格等措施,，對高級管理人員及其他從業(yè)人員予以警告和業(yè)內人士
舉報批評,、公開譴責、取消執(zhí)業(yè)資格等措施,，并記入誠信檔案,。情節(jié)嚴重的，移送中國證監(jiān)會處理：
違反《證券投資基金法》和本辦法規(guī)定的,；
在私募基金管理人登記,、基金備案等信息報送過程中提供虛假材料、信息或者隱瞞重要事實的,；
法律法規(guī),、中國證監(jiān)會、證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形,。
第三十一條私募基金管理人未按要求及時填寫業(yè)務數(shù)據(jù)或者更新信息的,，由基金業(yè)協(xié)會責令改正；構成犯罪的,，依法追究刑事責任,。私募基金管理人每年未及時填寫業(yè)務數(shù)據(jù)或者更新信息兩次以上的，基金業(yè)協(xié)會可以責令其改正,。情節(jié)嚴重的,，主要責任人員應當采取警告措施，并向中國證監(jiān)會報告,。
私募基金備案流程及要求1,、私募基金管理人應當在私募基金募集后20個工作日內通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行登記，并根據(jù)主要投資方向注明基金類別私募股權基金的,。如實填寫基金名稱,、資金規(guī)模、投資人,、基金合同等基本信息,。如果法人基金聘請自己的管理團隊管理基金財產(chǎn)，法人基金在履行基金備案手續(xù)的同時,，還必須履行基金管理人的登記手續(xù),。2,、私募基金登記材料不齊全或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當按照基金業(yè)協(xié)會的要求及時改正,。三,、私募基金登記材料齊全、符合要求的,，基金業(yè)協(xié)會應當自成立之日起20個工作日內,，在其網(wǎng)站披露私募基金基本信息，辦理私募基金登記手續(xù),。收到登記材料的日期,。網(wǎng)站公布的私募基金基本信息包括私募基金名稱、成立時間,、備案時間,、主要投資領域、基金管理人,、基金托管人等基本信息,。4.已注冊私募基金可以申請開立證券相關賬戶。擴展信息1.什么是私募基金注冊,？私募基金登記,，又稱基金管理人登記、私募基金牌照申請,，分為證券類,、股權類、創(chuàng)業(yè)投資類等類別,。您可以只準備其中一項或多項,，具體取決于公司的業(yè)務需求。當前私募市場混亂,，基金協(xié)會加大監(jiān)管力度,。證券備案要求法人必須擔任高級管理人員并具備證券從業(yè)資格。二,、私募基金備案材料1,、法人簡歷及學歷；2,、管理人員簡歷、學歷,、工作經(jīng)歷,；3、近期財務報表,；4,、股東的學歷和工作經(jīng)歷,；5.許可證復印件。銀行開戶許可證,、法人,、股東、經(jīng)理身份證復印件,、一寸免冠照片,；6、公司制度,、風控制度,、經(jīng)理圖；7,、公司章程,；8、審計報告,；9,、法律意見書；10,、具有SAC資格證書的人員,，或有2-3年的投資經(jīng)驗。
