大家好,，今天小編關(guān)注到一個(gè)比較有意思的話題,，就是關(guān)于上海證券交易所股票上市規(guī)則的問(wèn)題,，于是小編就整理了2個(gè)相關(guān)介紹上海證券交易所股票上市規(guī)則的解答,，讓我們一起看看吧。
1,、主體資格要求：發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司,，具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu),，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé),。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。
2,、股本及發(fā)行比例要求：發(fā)行后股本總額不低于3000萬(wàn),；公開(kāi)發(fā)行比例須≥25%；發(fā)行后總股本＞4億股,，公開(kāi)發(fā)行比例須≥10%,。
此外，對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)指標(biāo),、相關(guān)主體合規(guī)性,、公司治理以及獨(dú)立性，《辦法》也規(guī)定了相關(guān)的要求,。
公司注冊(cè)資本必須符合上交所的規(guī)定,，董事會(huì)成員,、注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及律師事務(wù)所等相關(guān)方必須符合上交所要求的資格要求。
公司需要依據(jù)上交所的規(guī)定,，提交相關(guān)的上市材料,，包括但不限于募集計(jì)劃、路演方案,、定價(jià)方案等,。
上交所會(huì)對(duì)募集計(jì)劃進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，需要確認(rèn)募集計(jì)劃是否符合相關(guān)法律法規(guī),，是否存在不正當(dāng)行為或風(fēng)險(xiǎn)提示,。
同時(shí)，上交所也會(huì)對(duì)公司的信用狀況,、財(cái)務(wù)狀況,、運(yùn)營(yíng)狀況等進(jìn)行審核，包括了公司的財(cái)務(wù)報(bào)表,、會(huì)計(jì)政策,、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表等審核,。
上交所還會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理等方面進(jìn)行檢查,，包括公司是否有良好的治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營(yíng)管理是否規(guī)范,，關(guān)聯(lián)交易是否透明,。
上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則規(guī)定：
一、發(fā)行人及其發(fā)行人聯(lián)席主管機(jī)構(gòu)必須符合證券發(fā)行上市的準(zhǔn)入審核制度,。
二,、發(fā)行人必須符合有關(guān)法律法規(guī)的要求。
三、發(fā)行人的財(cái)務(wù)報(bào)表要符合中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,，并實(shí)行真實(shí),、合理、精確的會(huì)計(jì)核算和計(jì)量,。
四,、發(fā)行人的內(nèi)部控制體系應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，其內(nèi)部控制記錄應(yīng)當(dāng)實(shí)行
五,、發(fā)行人及其發(fā)行人聯(lián)席主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供全面,、準(zhǔn)確、真實(shí)的發(fā)行相關(guān)文件,。
六,、發(fā)行人必須具備適當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)狀況及實(shí)力，符合公司治理要求,，對(duì)投資者能夠提供良好的增值保障,。
七、發(fā)行人及其聯(lián)席主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守發(fā)行上市的隱私保密條款,，并依據(jù)上市規(guī)則記錄完全,、準(zhǔn)確、明確的發(fā)行上市文件,。,。
八、發(fā)行人及其發(fā)行人聯(lián)席主管機(jī)構(gòu)在發(fā)行上市的投資者披露文件中,，給出真實(shí)的,、完整的、準(zhǔn)確的,、客觀的披露,。
九、發(fā)行人必須符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件,，發(fā)行人及其發(fā)行人聯(lián)席主管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu),，并依照證券發(fā)行上市審核規(guī)則要求審計(jì)發(fā)行上市文件。,。
股票發(fā)行制度主要有三種,，即審批制、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制,，每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r,。
審批制是一國(guó)在股票市場(chǎng)的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系,，采用行政和計(jì)劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度,，由地方政府或行業(yè)主管部門(mén)根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度,。
核準(zhǔn)制則是介于注冊(cè)制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了政府的指標(biāo)和額度管理,，并引進(jìn)證券中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任,，判斷企業(yè)是否達(dá)到股票發(fā)行的條件；另一方面證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)同時(shí)對(duì)股票發(fā)行的合規(guī)性和適銷(xiāo)性條件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查,，并有權(quán)否決股票發(fā)行的申請(qǐng),。
包括了交易所對(duì)于股票發(fā)行上市的審核標(biāo)準(zhǔn)、審核流程等內(nèi)容,。下面是主要內(nèi)容：
一,、審核標(biāo)準(zhǔn)
公司財(cái)務(wù)情況：公司財(cái)務(wù)狀況應(yīng)符合報(bào)告期末財(cái)務(wù)報(bào)表要求，并經(jīng)過(guò)了中介機(jī)構(gòu)審核,；
公司治理：公司應(yīng)具備健全的公司治理結(jié)構(gòu),，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)和股票交易所的規(guī)定,；
公司業(yè)務(wù)：公司主營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)認(rèn)真填寫(xiě)并符合相關(guān)規(guī)定,，同時(shí)應(yīng)提供充分、準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)信息,；
合規(guī)運(yùn)營(yíng)：公司應(yīng)遵守法律法規(guī)和股票交易所的規(guī)定，如未披露內(nèi)幕交易,、未違反證券法律法規(guī)等,。
二、審核流程
申請(qǐng)?zhí)峤唬汗颈仨毺峤淮罅抠Y料,，包括申請(qǐng)文件,、發(fā)行文件、公司章程,、股權(quán)結(jié)構(gòu),、財(cái)務(wù)資料等，并支付上市費(fèi)用,；
受理審核：股票交易所將審核公司提交的文件,，核實(shí)信息和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，審核是否符合條件,；
首次反饋：審核結(jié)果出來(lái)后,，股票交易所將給予首次反饋，要求公司對(duì)不符合標(biāo)準(zhǔn)的地方進(jìn)行整改,；
到此,，以上就是小編對(duì)于上海證券交易所股票上市規(guī)則的問(wèn)題就介紹到這了，希望介紹關(guān)于上海證券交易所股票上市規(guī)則的2點(diǎn)解答對(duì)大家有用,。
