#股票#眾所周知，證監(jiān)會是證券交易行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu),。依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,，對從業(yè)人員的股票交易行為進行監(jiān)督。
相關(guān)法律法規(guī)
1,、《證券法》第四十三條規(guī)定,，證券從業(yè)人員不得買賣股票。
2,、《證券法》第一百三十六條規(guī)定“證券公司從業(yè)人員不得私自接受客戶委托買賣證券”,。營業(yè)部工作人員違反上述規(guī)定，非法代客理財,?！蹲C券法》第四十條規(guī)定：“證券交易場所、證券公司,、證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任職期間或者法定期限內(nèi)不得持有,、買賣直接或者隸屬的股票或者其他證券?；蛞运嗣x,。股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得接受他人贈與的股票或其他股權(quán)性質(zhì)的證券,。成為前款所列人員后,，其已持有的股票或者其他股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓,?！变N售部員工代客理財、自行買賣股票,，明顯違反上述規(guī)定,。
發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為如何處理
具體監(jiān)管辦法
各持牌金融機構(gòu)必須按照監(jiān)管要求設(shè)立合規(guī)部門，確保機構(gòu)內(nèi)所有工作人員按照相關(guān)法律法規(guī)合法經(jīng)營,。同時,，監(jiān)管機構(gòu)一般還會監(jiān)控員工的手機IP、電腦IP,、無線網(wǎng)絡(luò)等方面進行抽查或調(diào)查員工是否買賣股票,；例如，證券機構(gòu)員工使用工作手機登錄股票賬戶,，這種行為一般會被監(jiān)管發(fā)現(xiàn),。此外，如果您使用他人的帳戶連接您自己的無線或相關(guān)無線，您也可能會受到調(diào)查,?；蛘甙才庞H戚自己開戶并操作。如果被抓到,，也將納入監(jiān)管違規(guī)范圍,?？傊?，從業(yè)人員必須是合法合規(guī)的人員。#股票財經(jīng)#
附加材料
值得注意的是,，全國政協(xié)委員,、中泰證券董事馮一東提出了一份政協(xié)提案：《關(guān)于完善證券從業(yè)人員股票交易監(jiān)管制度的提案》。馮毅東表示,，禁止證券從業(yè)人員買賣股票的初衷是為了防止從業(yè)人員利用信息優(yōu)勢謀取不正當(dāng)利益,，避免內(nèi)幕交易和利益沖突交易造成權(quán)益受損。的普通投資者,。然而,，能夠接觸到內(nèi)幕信息的證券從業(yè)人員卻寥寥無幾。不區(qū)分從業(yè)人員從事的具體業(yè)務(wù)的“一刀切”禁令,，不符合“適當(dāng)監(jiān)管原則”,。#財經(jīng)#
證券從業(yè)人員不能參與股票。現(xiàn)行證券法第四十三條規(guī)定,，證券交易所,、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)的工作人員,、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律,、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票。其他參與交易的人員在任職期間或者法定期限內(nèi)不得直接或者以假名或者以他人名義持有,、買賣股票,，也不得接受他人贈與的股票。擴展資料：有價證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱,。它們還指專門類型的產(chǎn)品,。是用來證明持票人享有某些特定權(quán)益的合法憑證。證券主要包括資本證券,、貨幣證券和商品證券,。狹義的證券主要是指證券市場上的證券產(chǎn)品，包括股票等權(quán)益市場產(chǎn)品,，債券等債務(wù)市場產(chǎn)品,，以及股票期貨、期權(quán),、利率期貨等衍生市場產(chǎn)品,。是證券發(fā)行和交易的場所,。廣義上講，證券市場是指一切以證券為對象的交易關(guān)系的總和,。從經(jīng)濟學(xué)的角度來看,，證券市場可以定義為一種根據(jù)供求關(guān)系，通過自由競爭來決定證券價格的交易機制,。在發(fā)達的市場經(jīng)濟中,，證券市場是完整市場體系的重要組成部分。它不僅反映和調(diào)節(jié)貨幣資金的運動,，而且對整個經(jīng)濟的運行產(chǎn)生重要影響,。它是連接資金供給者和資金需求者的橋梁。證券市場提供了一個規(guī)范,、統(tǒng)一的市場,，使證券發(fā)行人、證券購買人,、證券轉(zhuǎn)讓人和中介機構(gòu)能夠在這個市場上進行連接,，使證券的發(fā)行和流通得以便捷地進行。證券市場是企業(yè)籌集社會資金的又一渠道,。銀行儲蓄存款和保險業(yè)吸收保費都是吸收社會閑置資金的渠道,。但普通企業(yè)不能經(jīng)營存款、保險,、金融信托業(yè)務(wù),。他們吸收資金的渠道，除了證券市場外,，只能通過銀行,、保險公司和金融信托企業(yè)獲得。證券市場為一般企業(yè)直接向社會籌集資金提供了重要渠道,。企業(yè)可以通過發(fā)行股票或公司債券的方式吸收部分社會資金進入生產(chǎn)領(lǐng)域,。為政府提供公開市場操作的監(jiān)管杠桿。證券市場中的證券交易可以通過許多指標來衡量,。其中一項指標是證券收益與證券價格的比率,，稱為證券收益率。
取得證券從業(yè)人員資格證書后可以炒股,，但如果從事證券行業(yè),，無論是否取得證券從業(yè)人員資格證書，都禁止買賣股票,。證券從業(yè)人員資格證書考試實行全國統(tǒng)一,。想要進入證券行業(yè)，必須擁有證券從業(yè)人員資格證書。本考試由中國證券業(yè)協(xié)會主辦,。但根據(jù)相關(guān)規(guī)定,，證券從業(yè)人員不得通過其實際控制的賬戶買賣相關(guān)證券。我國歷來有明文規(guī)定禁止證券從業(yè)人員和證券業(yè)監(jiān)管機構(gòu)持有股票和買賣股票,。這種禁止是基于證券市場公開,、公平的基本要求，結(jié)合證券從業(yè)人員的職業(yè)特點而采取的非常重要的措施,。1,、作為各類專業(yè)證券交易和經(jīng)營業(yè)務(wù)機構(gòu)的從業(yè)者，在工作中必然會獲得比普通交易者更多的業(yè)務(wù)優(yōu)勢和信息優(yōu)勢,。如果放任其利用此類優(yōu)勢進行證券交易操作,，將極大損害普通投資者的合法利益,；2,、證券從業(yè)人員和監(jiān)管人員有業(yè)務(wù)需要參與證券行業(yè)監(jiān)管立法、交易審查和日常證券行業(yè)活動,。參與證券交易活動,，必須履行職責(zé)。與職責(zé)相沖突,，影響履行職責(zé),，擾亂證券活動秩序，損害投資者權(quán)益的,。因此,，禁止證券行業(yè)和監(jiān)管領(lǐng)域人員持有和買賣股票，無論從情感上還是理性上都是合理,、恰當(dāng)?shù)?。對此，我國《證券法》也有專門規(guī)定,，不僅禁止相關(guān)人員的活動,，還規(guī)定了相應(yīng)的處罰和市場進入禁令。我國《證券法》第四十三條明確規(guī)定：“證券交易所,、證券公司,、證券登記結(jié)算機構(gòu)的執(zhí)業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律,、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,，不得參與股票交易?！痹谌温毱陂g或者法定期限內(nèi),，直接或者以控股名義，以筆名或者冒用他人名義買賣股票，不得收受他人贈與股票,。
